證監會：今日起證券經紀人須持證執業
《證券經紀人管理暫行規定》自4月13日起正式施行，證券經紀人取得證券經紀人證書方可執業。
根據《暫行規定》及有關自律規則的要求，證券經紀人應當通過所服務的證券公司向中國證券業協會辦理執業注冊登記，并領取由所服務的證券公司頒發的證券經紀人證書，之后方可執業。證券經紀人要在執業過程中主動向客戶出示證書。其執業活動不得超出證書載明的代理權限范圍，不得有下列行為：1、替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜；2、提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不Cye.com.cn必要的證券買賣；3、與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失做出承諾；4、采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶；5、泄露客戶的商業秘密或者個人隱私；6、為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利；7、為客戶提供非法的服務場所或者交易設施，或者通過互聯網絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動；8、委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動；9、損害客戶合法權益或者擾亂市場秩序的其他行為。
|
