18）高層：董事、監事和高級管理人員應當忠實、勤勉，具備法律、行政法規和規章規定的資格，且不存在下列情形：
①被中國證監會采取證券市場禁入措施尚在禁入期的；
②最近三年內受到中國證監會行政處罰，或者最近一年內受到證券交易所公開譴責的；
③因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或者涉嫌違法違規被中國證監會立案調查，尚未有明確結論意見的。
19）企業及其控制者：企業及其控股股東、實際控制人最近三年內不存在損害投資者合法權益和社會公共利益的重大違法行為。
20）企業及其控制者：企業及其控股股東、實際控制人最近三年內不存在未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券，或者有關違法行為雖然發生在三年前，但目前仍處于持續狀態的情形。
與專業機構合作的風險防范企業在創業板上市，需要與券商、律師機構、會計師機構、評估機構等上市中介機構合作。
上市之前，有些企業需要和股權投資機構合作進行融資。
一、與股權投資機構合作的風險防范為了達到創業板上市條件，有些企業可能需要風險投資機構或者私募股權投資機構的支持。
企業作為融資方，與投資方關于企業上市目標的一致性，在利益和風險分配方面的約定，是雙方合作的前提和基礎。雙方在利益和風險方面的沖突，如果無法通過協商的方式解決，可能會公司的正常經營，阻礙上市的進程。
相應的風險防范策略是，通過考察投資機構背景、合作條件和各種風險分配的適當性等，優選幾家投資公司作為可能的合作者，委托專業的中介機構負責股權融資專項法律設計，并且參與談判、合同簽訂、履約全程工作，獲得與投資機構實質上的平等甚至優勢地位。 本新聞共 6頁,當前在第 4頁 1 2 3 4 5 6
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