五、建立多元化糾紛解決機(jī)制
完善糾紛解決機(jī)制。上市公司及證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)等應(yīng)當(dāng)承擔(dān)投資者投訴處理的首要責(zé)任，完善投訴處理機(jī)制并公開處理流程和辦理情況。證券監(jiān)管部門要健全登記備案制度，將投訴處理情況作為衡量相關(guān)主體合規(guī)管理水平的依據(jù)。支持投資者與市場(chǎng)經(jīng)營主體協(xié)商解決爭(zhēng)議或者達(dá)成和解協(xié)議。
發(fā)揮第三方機(jī)構(gòu)作用。支持自律組織、市場(chǎng)機(jī)構(gòu)獨(dú)立或者聯(lián)合依法開展證券期貨專業(yè)調(diào)解，為中小投資者提供免費(fèi)服務(wù)。開展證券期貨仲裁服務(wù)，培養(yǎng)專業(yè)仲裁力量。建立調(diào)解與仲裁、訴訟的對(duì)接機(jī)制。
加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合。有關(guān)部門配合司法機(jī)關(guān)完善相關(guān)侵權(quán)行為民事訴訟制度。優(yōu)化中小投資者依法維權(quán)程序，降低維權(quán)成本。健全適應(yīng)資本市場(chǎng)中小投資者民事侵權(quán)賠償特點(diǎn)的救濟(jì)維權(quán)工作機(jī)制。推動(dòng)完善破產(chǎn)清償中保護(hù)投資者的措施。
六、健全中小投資者賠償機(jī)制
督促違規(guī)或者涉案當(dāng)事人主動(dòng)賠償投資者。對(duì)上市公司違法行為負(fù)有責(zé)任的控股股東及實(shí)際控制人，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)、依法將其持有的公司股權(quán)及其他資產(chǎn)用于賠償中小投資者。招股說明書虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏致使投資者遭受損失的，責(zé)任主體須依法賠償投資者，中介機(jī)構(gòu)也應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。基金管理人、托管人等未能履行勤勉盡責(zé)義務(wù)造成基金份額持有人財(cái)產(chǎn)損失的，應(yīng)當(dāng)依法賠償。
建立上市公司退市風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制。因違法違規(guī)而存在退市風(fēng)險(xiǎn)的上市公司，在定期報(bào)告中應(yīng)當(dāng)對(duì)退市風(fēng)險(xiǎn)作專項(xiàng)評(píng)估，并提出應(yīng)對(duì)預(yù)案。研究建立公開發(fā)行公司債券的償債基金制度。上市公司退市引入保險(xiǎn)機(jī)制，在有關(guān)責(zé)任保險(xiǎn)中增加退市保險(xiǎn)附加條款。健全證券中介機(jī)構(gòu)職業(yè)保險(xiǎn)制度。
完善風(fēng)險(xiǎn)救助機(jī)制。證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)和基金管理人應(yīng)當(dāng)在現(xiàn)有政策框架下，利用計(jì)提的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金完善自主救濟(jì)機(jī)制，依法賠償投資者損失。研究實(shí)行證券發(fā)行保薦質(zhì)保金制度和上市公司違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度。探索建立證券期貨領(lǐng)域行政和解制度，開展行政和解試點(diǎn)。研究擴(kuò)大證券投資者保護(hù)基金和期貨投資者保障基金使用范圍和來源。
七、加大監(jiān)管和打擊力度
完善監(jiān)管政策。證券監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)把維護(hù)中小投資者合法權(quán)益貫穿監(jiān)管工作始終，落實(shí)到各個(gè)環(huán)節(jié)。對(duì)納入行政許可、注冊(cè)或者備案管理的證券期貨行為，證券監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)建立起相應(yīng)的投資者合法權(quán)益保護(hù)安排。建立限售股股東減持計(jì)劃預(yù)披露制度，在披露之前有關(guān)股東不得轉(zhuǎn)讓股票。鼓勵(lì)限售股股東主動(dòng)延長鎖定期。建立覆蓋全市場(chǎng)的誠信記錄數(shù)據(jù)庫，并實(shí)現(xiàn)部門之間共享。健全中小投資者查詢市場(chǎng)經(jīng)營主體誠信狀況的機(jī)制。建立守信激勵(lì)和失信懲戒機(jī)制。
堅(jiān)決查處損害中小投資者合法權(quán)益的違法行為。嚴(yán)肅查處上市公司不當(dāng)更正盈利預(yù)測(cè)報(bào)告、未披露導(dǎo)致股價(jià)異動(dòng)事項(xiàng)、先于指定媒體發(fā)布信息、以新聞發(fā)布替代應(yīng)履行公告義務(wù)、編造或傳播虛假信息誤導(dǎo)投資者，以及進(jìn)行內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)等行為。堅(jiān)決打擊上市公司控股股東、實(shí)際控制人直接或者間接轉(zhuǎn)移、侵占上市公司資產(chǎn)。建立證券期貨違法案件舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)制度。
強(qiáng)化執(zhí)法協(xié)作。各地區(qū)、各部門要統(tǒng)一認(rèn)識(shí)，密切配合，嚴(yán)厲打擊各類證券期貨違法犯罪活動(dòng)，及時(shí)糾正各類損害中小投資者合法權(quán)益的行為。建立侵害中小投資者合法權(quán)益事件的快速反應(yīng)和處置機(jī)制，制定和完善應(yīng)對(duì)突發(fā)性群體事件預(yù)案，做好相關(guān)事件處理和維護(hù)穩(wěn)定工作。證券監(jiān)管部門、公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)不斷強(qiáng)化執(zhí)法協(xié)作，完善工作機(jī)制，加大提前介入力度。有關(guān)部門要配合公安、司法機(jī)關(guān)完善證券期貨犯罪行為的追訴標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)司法解釋。
八、強(qiáng)化中小投資者教育
加大普及證券期貨知識(shí)力度。將投資者教育逐步納入國民教育體系，有條件的地區(qū)可以先行試點(diǎn)。充分發(fā)揮媒體的輿論引導(dǎo)和宣傳教育功能。證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)各項(xiàng)產(chǎn)品和服務(wù)的投資者教育義務(wù)，保障費(fèi)用支出和人員配備，將投資者教育納入各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。
提高投資者風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。自律組織應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化投資者教育功能，健全會(huì)員投資者教育服務(wù)自律規(guī)則。中小投資者應(yīng)當(dāng)樹立理性投資意識(shí)，依法行使權(quán)利和履行義務(wù)，養(yǎng)成良好投資習(xí)慣，不聽信傳言，不盲目跟風(fēng)，提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和自我保護(hù)能力。
九、完善投資者保護(hù)組織體系
構(gòu)建綜合保護(hù)體系。加快形成法律保護(hù)、監(jiān)管保護(hù)、自律保護(hù)、市場(chǎng)保護(hù)、自我保護(hù)的綜合保護(hù)體系，實(shí)現(xiàn)中小投資者保護(hù)工作常態(tài)化、規(guī)范化和制度化。證券監(jiān)管部門、自律組織以及市場(chǎng)經(jīng)營主體應(yīng)當(dāng)健全組織機(jī)構(gòu)和工作制度，加大資源投入，完善基礎(chǔ)設(shè)施，暢通與中小投資者的溝通渠道。證券監(jiān)管部門建立中小投資者合法權(quán)益保障檢查制度與評(píng)估評(píng)價(jià)體系，并將其作為日常監(jiān)管和行政許可申請(qǐng)審核的重要依據(jù)。
完善組織體系。探索建立中小投資者自律組織和公益性維權(quán)組織，向中小投資者提供救濟(jì)援助，豐富和解、調(diào)解、仲裁、訴訟等維權(quán)內(nèi)容和方式。充分發(fā)揮證券期貨專業(yè)律師的作用，鼓勵(lì)和支持律師為中小投資者提供公益性法律援助。
優(yōu)化政策環(huán)境。證券監(jiān)管部門要進(jìn)一步完善政策措施，提高保護(hù)中小投資者合法權(quán)益的水平。上市公司國有大股東或者實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)依法行使權(quán)利，支持市場(chǎng)經(jīng)營主體履行法定義務(wù)。財(cái)政、稅收、證券監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)完善交易和分紅等相關(guān)稅費(fèi)制度，優(yōu)化投資環(huán)境。國務(wù)院有關(guān)部門和地方人民政府要求上市公司提供未公開信息的，應(yīng)當(dāng)遵循法律法規(guī)相關(guān)規(guī)定。有關(guān)部門要完善數(shù)據(jù)采集發(fā)布工作機(jī)制，加強(qiáng)信息共享，形成投資者合法權(quán)益保護(hù)的協(xié)調(diào)溝通機(jī)制。強(qiáng)化國際監(jiān)管合作與交流，實(shí)現(xiàn)投資者合法權(quán)益的跨境監(jiān)管和保護(hù)。
國務(wù)院辦公廳
2013年12月25日
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