第一章 總 則
第一條 為規范中國證監會工作人員(以下簡稱工作人員)行為，建設政治堅定、業務精通、作風優良、公正廉潔、紀律嚴明的證券期貨監管隊伍，促進資本市場穩定健康發展,根據《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國公務員法》及有關法律法規，制定本準則。
第二條 工作人員應當遵守本準則，自覺接受監督。
第二章 基本準則
第三條 工作人員應當努力踐行科學發展觀，求真務實，開拓創新，不斷提高監管工作水平。
第四條 工作人員應當遵守國家法律法規和證監會規章制度，自覺履行國家工作人員的各項義務，模范遵守社會公德。
第五條 工作人員應當增強法治意識，依法履行職責，維護資本市場的公開、公平、公正，保護投資者合法權益。
第六條 工作人員應當忠于職守，勤勉盡責，公道正派，廉潔自律，樹立和維護監管人員良好形象。
第七條 工作人員應當牢記全心全意為人民服務的宗旨，樹立公仆意識，保持良好作風，謙虛謹慎，團結友愛，勤儉節約，艱苦奮斗，文明服務，禮貌待人。
第三章 依法監管
第八條 工作人員在監管工作中應當依法履行監管職責，秉公執法，規范行政行為，不得玩忽職守或濫用職權，不得徇私枉法、包庇縱容違法違規行為。
第九條 工作人員在行政許可工作中，應當遵守法定的權限、范圍、條件和程序，不得超越法定權限、違反法定程序、超過法定期限實施行政許可。
第十條 工作人員在稽查辦案、行政處罰和行政復議工作中，應當以事實為依據，以法律為準繩，做到程序合法、證據充分、定性準確。
第四章 勤勉盡責
第十一條 工作人員應當愛崗敬業，鉆研業務，恪盡職守，嚴謹務實，做好本職工作。
第十二條 工作人員應當遵守工作紀律，服從指揮，認真執行上級決定。
第十三條 工作人員應當團結協作，提高工作效率，保證工作質量，不得推諉扯皮、貽誤工作。
第五章 公正廉潔
第十四條 工作人員應當遵守國家廉政規定和證監會廉政紀律，保持清正廉潔。
第十五條 工作人員不得利用職務上的便利為本人、親屬和他人謀取不正當利益。
第十六條 工作人員不得利用職務上的便利收受禮金和各種有價證券、支付憑證，不得違反規定收受禮品。無法退回的，應當及時上繳所在單位紀檢(監察)機構。
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