第二十四條主承銷商應當按照《主承銷商配售行為自評表(附表)》(以下簡稱《自評表》)對每個項目進行自評，并于首次公開發行股票上市15個工作日內將《自評表》報送至協會。
第二十五條協會根據上一年度主承銷商單個項目自評得分計算得出綜合評價得分。綜合評價得分為：上一年度各個項目得分總和/項目數量。
第二十六條根據綜合評價得分，主承銷商分為A、B、C類。
綜合評價得分90分(含)以上的，為A類；71分至89分的，為B類；70分(含)以下的，為C類。
第二十七條上一年度及綜合評價期間存在以下情形的主承銷商為C類：
(一)主承銷商因涉嫌犯罪正被司法機關立案偵查或者受到刑事處罰的；
(二)主承銷商被采取責令關閉、暫停或者撤銷證券服務業務許可行政處罰措施的，或者被采取臨時接管監管措施的；
(三)主承銷商的保薦業務被采取責令整改的；
(四)主承銷商因涉嫌違反證監會行政規章等規范性文件被調查的；
(五)協會執業檢查發現主承銷商自評結果存在弄虛作假，或實施配售但未報送《明細表》的。
第二十八條協會每年對上一年度主承銷商配售行為進行綜合評價。實施配售的主承銷商應當參與綜合評價。
協會于每年4月30日前完成綜合評價工作，并在網站公示上一年度綜合評價結果。
第二十九條在網下申購和配售過程中，主承銷商發現配售對象存在違法違規或違反《備案管理細則》行為，以及存在以下情形的，應當及時報告協會：
(一)不符合配售資格的；
(二)獲配后未恪守持有期等相關承諾的；
(三)協會規定的其他情形。
在收到主承銷商報告后，協會將其列入首次公開發行股票網下投資者黑名單中。
第三十條協會可以采取現場檢查、非現場檢查等方式對主承銷商配售行為進行定期或不定期檢查。檢查內容包括：
(一)配售制度的建立和執行情況；
(二)配售工作流程的合規性；
(三)配售工作底稿的完整性、合規性和存檔情況；
(四)配售信息披露的真實性、準確性、完整性和及時性；
(五)主承銷商自評結果報送的及時性、真實性和準確性；
(六)協會認為必要的其他內容。
第三十一條主承銷商及其相關業務人員和配售對象應當配合檢查工作，不得以任何理由拒絕、拖延提供有關資料，或者提供不真實、不準確、不完整的資料。
第三十二條主承銷商及其相關業務人員和配售對象違反本細則規定，協會將根據《中國證券業協會自律管理措施和紀律處分實施辦法》采取相關自律懲戒措施，并記入協會誠信信息管理系統。
主承銷商及其相關業務人員和配售對象違反法律、法規或監管部門規定的，協會將移交監管部門或其他有權機關處理。
第八章附則
第三十三條主承銷商及其相關業務人員和配售對象的申購和配售行為接受社會監督。協會接受對違反本細則規定行為的舉報或投訴。
第三十四條本細則由協會負責解釋。
第三十五條本細則自發布之日起施行。
附表：主承銷商配售行為自評表
附表
主承銷商配售行為自評表
承銷項目名稱填報時間
評價指標評價事項減分情況自評結果備注
制度完備性是否建立決策機制未建立，減10分；不完備；減5分
是否制定配售規則未建立，減10分；不完備；減5分
是否制定配售工作流程未建立，減10分；不完備；減5分
是否建立與配售制度相關的內部控制制度未建立，減10分；不完備；減5分
配售過程合規性合規部門是否全程參與未全程參與，減5分
是否對配售對象資質進行審核未審核，減5分；未全部審核，減2分
是否對公募基金、社保基金、企業年金基金和保險資金進行優先配售未優先配售，減5分
其他類配售對象的獲配比例是否超過公募社保類和年金保險類投資者的獲配比例超過，減5分
是否對同類配售對象配售股票的比例相同不相同，減5分
禁止性行為以自有資金或者變相通過自有資金參與配售減30分
與網下投資者相互協商，串通進行配售減30分
存在利益輸送減50分
通過配售謀取回扣、資助、補償等不正當利益減50分
信息披露合規性是否在披露招股意向書同時在相關發行公告中披露配售原則、配售方式未披露，減5分
是否在發行結果公告中披露獲配機構投資者名稱、個人投資者個人信息以及每個獲配投資者的報價、申購數量和獲配數量等信息未披露，減5分
是否在發行結果公告中明確說明配售結果是否符合事先公布的配售原則未披露，減5分
是否在發行結果公告中列表公示并著重說明提供有效報價但未參與申購，或實際申購數量明顯少于報價時擬申購數量的網下投資者未披露，減5分
資料留存完整性是否完整留存網下投資者報價及申購信息未留存，減5分；不完整；減2分
是否完整留存配售對象基本信息未留存，減5分；不完整；減2分
是否完整留存配售決策過程文件未留存，減5分；不完整；減2分
是否留存法律意見書未留存，減2分
配售行為誠信情況是否按照事先披露的配售原則對配售對象進行分類未按照，減10分
未按事先披露的配售原則和配售方式進行配售減30分
總分
注：1、評價期間主承銷商基準分為100分。
2、未出現減分情況，在“評價結果”一欄中打√；出現減分情況，在自評結果一欄標明所減分值。
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