網(wǎng)下投資者：(機(jī)構(gòu)名稱/個(gè)人簽名)
公司簽章：
承諾日期：
附表2
網(wǎng)下投資者資質(zhì)證明文件明細(xì)
網(wǎng)下投資者資質(zhì)證明文件
1工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件(機(jī)構(gòu))
2經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件(機(jī)構(gòu))(如有)
3自有資金具備投資A股資格的證明文件復(fù)印件或可開(kāi)展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資格證明文件復(fù)印件(機(jī)構(gòu))
4符合本細(xì)則第四條基本條件要求的說(shuō)明函
5個(gè)人投資者身份證件復(fù)印件、所在單位出具的任職證明材料(個(gè)人)
股票配售對(duì)象資質(zhì)證明文件
1公募證券投資基金產(chǎn)品1基金募集設(shè)立的批復(fù)復(fù)印件
2基金備案確認(rèn)函復(fù)印件
3驗(yàn)資報(bào)告復(fù)印件
4基金合同復(fù)印件
5上海、深圳市場(chǎng)證券賬戶卡復(fù)印件
2私募證券投資基金產(chǎn)品1基金募集設(shè)立的批復(fù)或備案回執(zhí)復(fù)印件
2驗(yàn)資報(bào)告復(fù)印件
3基金合同復(fù)印件
4上海、深圳市場(chǎng)證券賬戶卡復(fù)印件
5持有5%(含)以上產(chǎn)品份額的投資者情況說(shuō)明
3全國(guó)社會(huì)保障基金1社保基金組合資產(chǎn)規(guī)模說(shuō)明函
2社保基金組合投資管理合同復(fù)印件
3上海、深圳市場(chǎng)證券賬戶卡復(fù)印件。
4保險(xiǎn)產(chǎn)品證券投資賬戶1保險(xiǎn)產(chǎn)品的批復(fù)或備案回執(zhí)復(fù)印件
2可用于投資權(quán)益類證券的資金規(guī)模說(shuō)明函
3上海、深圳市場(chǎng)證券賬戶卡復(fù)印件
4屬于受托代理投資業(yè)務(wù)的，應(yīng)提交委托代理合同復(fù)印件。
5企業(yè)年金基金1企業(yè)年金確認(rèn)函復(fù)印件
2企業(yè)年金組合的資產(chǎn)規(guī)模說(shuō)明函
3上海、深圳市場(chǎng)證券賬戶卡復(fù)印件
6合格境外機(jī)構(gòu)投資者管理的證券投資賬戶1 A股投資額度的說(shuō)明函
2上海、深圳市場(chǎng)證券賬戶卡復(fù)印件
7各類機(jī)構(gòu)投資者的自營(yíng)賬戶1可用于投資權(quán)益類證券的資金規(guī)模說(shuō)明函
2上海、深圳市場(chǎng)證券賬戶卡復(fù)印件
8個(gè)人投資者自有資金投資賬戶1可用于投資權(quán)益類證券的資金規(guī)模說(shuō)明函
2上海、深圳市場(chǎng)證券賬戶卡復(fù)印件
附表3
基本信息樣表
擬上市公司名稱公司簡(jiǎn)稱交易代碼
申購(gòu)日期發(fā)行價(jià)格主承銷(xiāo)商保薦人
市盈率(按發(fā)行后股本算)發(fā)行總量(萬(wàn)股)新股發(fā)行數(shù)量(萬(wàn)股)老股轉(zhuǎn)讓數(shù)量(萬(wàn)股)
預(yù)計(jì)募集金額(萬(wàn)元)實(shí)際募集金額(萬(wàn)元)網(wǎng)上發(fā)行凍結(jié)資金(萬(wàn)元)網(wǎng)下發(fā)行凍結(jié)資金(萬(wàn)元)
網(wǎng)上配售數(shù)量(萬(wàn)股)網(wǎng)下配售數(shù)量(萬(wàn)股)網(wǎng)上中簽率網(wǎng)下社保和公募基金中簽率
網(wǎng)下企業(yè)年金和保險(xiǎn)資金中簽率網(wǎng)下其他類投資者中簽率上市首日開(kāi)盤(pán)價(jià)上市首日收盤(pán)價(jià)
初步詢價(jià)信息樣表(上海)
網(wǎng)下投資者名稱網(wǎng)下投資者證件號(hào)碼配售對(duì)象名稱證券賬號(hào)(滬)擬申購(gòu)價(jià)格(元)擬申購(gòu)數(shù)量(萬(wàn)股)自愿鎖定期(月)如無(wú)請(qǐng)?zhí)?
初步詢價(jià)信息樣表(深圳)
網(wǎng)下投資者名稱配售對(duì)象編碼配售對(duì)象名稱證券賬號(hào)(深)擬申購(gòu)價(jià)格(元)擬申購(gòu)數(shù)量(萬(wàn)股)自愿鎖定期(月)如無(wú)請(qǐng)?zhí)?
網(wǎng)下配售結(jié)果信息樣表(上海)
網(wǎng)下投資者名稱網(wǎng)下投資者證件號(hào)碼配售對(duì)象名稱證券賬號(hào)(滬)獲配價(jià)格(元)獲配股數(shù)(萬(wàn)股)獲配金額(萬(wàn)元)
網(wǎng)下配售結(jié)果信息樣表(深圳)
網(wǎng)下投資者名稱配售對(duì)象編碼配售對(duì)象名稱證券賬號(hào)(深)獲配價(jià)格(元)獲配股數(shù)(萬(wàn)股)獲配金額(萬(wàn)元)
違規(guī)行為信息樣表
網(wǎng)下投資者名稱涉及配售對(duì)象名稱違規(guī)行為簡(jiǎn)述相關(guān)網(wǎng)下投資者的解釋說(shuō)明相關(guān)證明材料
附表4
網(wǎng)下投資者年度總結(jié)表
網(wǎng)下投資者名稱
機(jī)構(gòu)代碼填表聯(lián)系人
聯(lián)系電話傳真號(hào)碼手機(jī)號(hào)碼電子信箱
辦公地址郵政編碼
年度參與詢價(jià)項(xiàng)目數(shù)有效報(bào)價(jià)次數(shù)獲配次數(shù)報(bào)價(jià)偏離所有報(bào)價(jià)全權(quán)平均值向上50%(含)的次數(shù)
報(bào)價(jià)進(jìn)入報(bào)價(jià)中位數(shù)以上、以下各10%區(qū)間內(nèi)的次數(shù)報(bào)價(jià)偏離所有報(bào)價(jià)全權(quán)平均值向下80%(含)的次數(shù)
平均申購(gòu)金額年度新股申購(gòu)業(yè)務(wù)收益情況(截至年底前未賣(mài)出部分按公允價(jià)值計(jì)) 年末股票配售對(duì)象滬市A股流通市值年末股票配售對(duì)象深市A股流通市值
是否持續(xù)符合網(wǎng)下投資者基本條件，請(qǐng)簡(jiǎn)要說(shuō)明
年度內(nèi)是否能夠堅(jiān)持合規(guī)展業(yè)，是否存在違規(guī)行為，如有請(qǐng)簡(jiǎn)述事實(shí)及后續(xù)整改措施。
金額：萬(wàn)元
公司簽章(個(gè)人投資者簽字)：
填報(bào)日期：
附表5
網(wǎng)下投資者評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)明細(xì)表
評(píng)價(jià)事項(xiàng)獲取信息方式加分減分備注
機(jī)制完備性公司內(nèi)部制度完備性詢價(jià)和網(wǎng)下申購(gòu)業(yè)務(wù)流程提交備案情況、現(xiàn)場(chǎng)檢查情況未制定。減1分。個(gè)人投資者此項(xiàng)不適用
參與推介活動(dòng)的專項(xiàng)內(nèi)控機(jī)制未制定。減1分。
報(bào)價(jià)決策機(jī)制未制定。減1分。
估值定價(jià)模型未制定。減1分。
申購(gòu)資金劃付審批程序未制定。減1分。
合規(guī)風(fēng)控制度未制定。減1分。
員工培訓(xùn)制度未制定。減1分。
詢價(jià)和網(wǎng)下申購(gòu)業(yè)務(wù)工作底稿未留存。減1分。
報(bào)價(jià)合理性報(bào)價(jià)進(jìn)入報(bào)價(jià)中位數(shù)以上、以下各10%區(qū)間內(nèi)主承銷(xiāo)商提交報(bào)價(jià)信息表每一次加0.5分。
報(bào)價(jià)偏離所有報(bào)價(jià)的全權(quán)平均值向上50%(含)主承銷(xiāo)商提交報(bào)價(jià)信息表每一次減0.5分。
報(bào)價(jià)偏離所有報(bào)價(jià)的全權(quán)平均值向下80%(含)主承銷(xiāo)商提交報(bào)價(jià)信息表每一次減0.25分。
展業(yè)合規(guī)性被列入黑名單協(xié)會(huì)自有信息每一次減5分。
存在待整改事項(xiàng)，未列入黑名單協(xié)會(huì)自有信息每一次減1分。
投資理性度獲配股票上市后的交易情況網(wǎng)下投資者提交信息單只獲配股票上市交易后第3個(gè)交易日收盤(pán)時(shí)股票數(shù)量超過(guò)獲配量80%，或第10個(gè)交易日收盤(pán)時(shí)股票數(shù)量超過(guò)獲配量50%。加0.5分。
注：評(píng)價(jià)期間在協(xié)會(huì)備案的網(wǎng)下投資者基準(zhǔn)分為100分。 本新聞共 2頁(yè),當(dāng)前在第 2頁(yè) 1 2 想認(rèn)識(shí)全國(guó)各地的創(chuàng)業(yè)者、創(chuàng)業(yè)專家，快來(lái)加入“中國(guó)創(chuàng)業(yè)圈”
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