首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者備案管理細(xì)則
第一章總則
第一條為了規(guī)范首次公開發(fā)行股票(下稱首發(fā)股票)網(wǎng)
下投資者的備案和自律管理工作，根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》(下稱《承銷辦法》)和《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》(下稱《業(yè)務(wù)規(guī)范》)的相關(guān)規(guī)定，制定本細(xì)則。
第二條本細(xì)則適用于：
(一)網(wǎng)下投資者參與首發(fā)股票詢價和網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)。
(二)具有證券承銷業(yè)務(wù)資格的證券公司開展網(wǎng)下投資
者推薦工作。
(三)擔(dān)任首發(fā)股票項目主承銷商的證券公司(下稱主承銷商)開展網(wǎng)下投資者選定和管理工作。
第三條中國證券業(yè)協(xié)會(下稱協(xié)會)依據(jù)《承銷辦法》、《業(yè)務(wù)規(guī)范》以及本細(xì)則的相關(guān)規(guī)定，對網(wǎng)下投資者實施自律管理。
第二章網(wǎng)下投資者備案
第四條參與首發(fā)股票詢價和網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)的投資者應(yīng)在協(xié)會備案。
網(wǎng)下投資者備案，需滿足以下基本條件：
(一)具備一定的股票投資經(jīng)驗。機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)依法設(shè)立、持續(xù)經(jīng)營時間達(dá)到兩年(含)以上，開展A股投資業(yè)務(wù)時間達(dá)到兩年(含)以上；個人投資者應(yīng)具備五年(含)以上的A股投資經(jīng)驗。
(二)具有良好的信用記錄。最近12個月未受到刑事處罰、未因重大違法違規(guī)行為被相關(guān)監(jiān)管部門給予行政處罰、采取監(jiān)管措施。
(三)具備必要的定價能力。機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)具有相應(yīng)的研究力量、有效的估值定價模型、科學(xué)的定價決策制度和完善的合規(guī)風(fēng)控制度。
(四)監(jiān)管部門和協(xié)會要求的其他條件。
網(wǎng)下投資者指定的股票配售對象不得為債券型證券投資基金或信托計劃，也不得為在招募說明書、投資協(xié)議等文件中以直接或間接方式載明以博取一、二級市場價差為目的申購首發(fā)股票的理財產(chǎn)品等證券投資產(chǎn)品。
股票配售對象是指網(wǎng)下投資者所屬或直接管理的，已在協(xié)會完成備案，可參與首發(fā)股票網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)的自營投資賬戶或證券投資產(chǎn)品。
第五條證券公司、基金公司、信托公司、財務(wù)公司、保險公司以及合格境外投資者等六類機(jī)構(gòu)投資者可自行在協(xié)會備案。
第六條除本細(xì)則第五條所述六類機(jī)構(gòu)投資者外，其他機(jī)構(gòu)投資者或個人投資者可由具有證券承銷業(yè)務(wù)資格的證券公司向協(xié)會推薦備案。證券公司應(yīng)負(fù)責(zé)對所推薦網(wǎng)下投資者進(jìn)行核查，保證所推薦的網(wǎng)下投資者符合本細(xì)則第四條規(guī)定的基本條件。
第七條向協(xié)會申請備案，應(yīng)當(dāng)提交以下備案文件：
(一)網(wǎng)下投資者備案信息表(附表1).
(二)網(wǎng)下投資者資質(zhì)證明文件(附表2).
屬于本細(xì)則第六條所述證券公司推薦備案情形的，還應(yīng)提交網(wǎng)下投資者推薦名單及股票配售對象推薦名單。
網(wǎng)下投資者的每個股票配售對象均應(yīng)指定兩個證券賬戶(上海、深圳證券交易所各指定一個)和一個銀行賬戶，用于參與首發(fā)股票網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)。當(dāng)指定證券賬戶信息和銀行賬戶信息發(fā)生變更時，應(yīng)于三個工作日內(nèi)向協(xié)會提交變更備案申請。
第八條協(xié)會自受理備案文件之日起十個工作日內(nèi)完成備案工作，符合備案條件的，在協(xié)會網(wǎng)站予以公示；不符合備案條件的，向報備方書面說明不予備案的原因。
受理日期自受理回執(zhí)發(fā)出之日起計算。
第九條首發(fā)股票項目的發(fā)行人和主承銷商可以設(shè)置網(wǎng)下投資者的具體條件，并在相關(guān)發(fā)行公告中預(yù)先披露。具體條件不得低于本細(xì)則第四條規(guī)定的基本條件。
發(fā)行人和主承銷商應(yīng)要求參與該項目網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)的網(wǎng)下投資者指定的股票配售對象，以該項目初步詢價開始前兩個交易日為基準(zhǔn)日，其在項目發(fā)行上市所在證券交易所基準(zhǔn)日前二十個交易日的非限售股票的流通市值日均值應(yīng)為1000萬元(含)以上。
主承銷商應(yīng)在已完成協(xié)會備案的網(wǎng)下投資者和股票配售對象范圍內(nèi)，對其是否符合首發(fā)股票項目的預(yù)先披露條件進(jìn)行核查，選定可參與該項目詢價和網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)的網(wǎng)下投資者和股票配售對象，對不符合條件的，應(yīng)當(dāng)拒絕或剔除其報價。
第三章網(wǎng)下投資者行為
第十條網(wǎng)下投資者在參與首發(fā)股票詢價和網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)時，應(yīng)審慎選擇參與項目，認(rèn)真研讀招股資料，深入分析發(fā)行人信息、理性報價、合規(guī)申購。
第十一條網(wǎng)下投資者為機(jī)構(gòu)的：
(一)應(yīng)制定專項內(nèi)控制度，規(guī)范其業(yè)務(wù)人員或研究人員參與首發(fā)股票項目推介活動的行為，避免發(fā)生有悖職業(yè)道德的情形。
(二)應(yīng)堅持科學(xué)、獨立、客觀、審慎的原則開展首發(fā)股票的研究工作，要認(rèn)真研讀發(fā)行人招股說明書等信息，建立必要的估值定價模型。
(三)應(yīng)建立健全必要的投資決策機(jī)制，通過嚴(yán)格履行決策程序確定最終報價。
(四)應(yīng)按照公司內(nèi)部業(yè)務(wù)操作流程提交報價，并建立報價信息復(fù)核機(jī)制。
(五)應(yīng)制定申購資金劃付審批程序，根據(jù)申購計劃安排足額的備付資金，確保資金在規(guī)定時間內(nèi)劃入結(jié)算銀行賬戶。
(六)應(yīng)針對首發(fā)股票詢價和網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行合規(guī)審查，對公司是否與項目發(fā)行人或主承銷商存在《業(yè)務(wù)規(guī)范》第二十八條所述關(guān)聯(lián)關(guān)系、報價與申購行為是否符合《承銷辦法》、《業(yè)務(wù)規(guī)范》以及公司內(nèi)部制度要求等進(jìn)行審查。
(七)應(yīng)建立健全員工業(yè)務(wù)培訓(xùn)機(jī)制，定期或不定期組織員工開展有針對性的業(yè)務(wù)法規(guī)培訓(xùn)，持續(xù)提升執(zhí)業(yè)水平。
(八)應(yīng)將相關(guān)業(yè)務(wù)制度匯編、工作底稿等存檔備查。
第十二條網(wǎng)下投資者為個人的，應(yīng)當(dāng)自覺避免參與與發(fā)行人或主承銷商存在《業(yè)務(wù)規(guī)范》第二十八條所述關(guān)聯(lián)關(guān)系首發(fā)股票項目的詢價和網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)。
第十三條主承銷商應(yīng)在首發(fā)股票上市交易后的十五個工作日內(nèi)，將項目發(fā)行承銷工作的基本信息、網(wǎng)下投資者報價信息、網(wǎng)下配售結(jié)果信息以及網(wǎng)下投資者違規(guī)行為信息(見附表3)提交協(xié)會。
第十四條獲配首發(fā)股票的網(wǎng)下投資者，應(yīng)當(dāng)在獲配首發(fā)股票上市后的十五個工作日內(nèi)分別就其獲配首發(fā)股票于上市首日、第三日和第十日收盤時的股票余額情況向協(xié)會備案。
第十五條網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)在每年1月31日前向協(xié)會填報年度總結(jié)表(附表4)，對全年的報價和網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)進(jìn)行總結(jié)，對是否持續(xù)符合網(wǎng)下投資者條件進(jìn)行說明。
第四章網(wǎng)下投資者評價
第十六條協(xié)會建立網(wǎng)下投資者跟蹤分析和評價體系，對網(wǎng)下投資者的定價能力進(jìn)行綜合評價(附表5)。協(xié)會于每年一季度對網(wǎng)下投資者上年度參與首發(fā)股票詢價和網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)進(jìn)行綜合評分，并依據(jù)評價結(jié)果實行分類管理。
第十七條評價體系包括網(wǎng)下投資者的機(jī)制完備性、報價合理性、展業(yè)合規(guī)性和投資理性度等指標(biāo)。
(一)機(jī)制完備性。是指網(wǎng)下投資者在評價期間是否已根據(jù)《承銷辦法》、《業(yè)務(wù)規(guī)范》和本細(xì)則的相關(guān)規(guī)定，建立健全了參與首發(fā)股票詢價和網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)的公司內(nèi)部機(jī)制。
(二)報價合理性。是指網(wǎng)下投資者在評價期間所提交報價是否審慎、合理。
(三)展業(yè)合規(guī)性。是指網(wǎng)下投資者在評價期間參與首發(fā)股票詢價和網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)時是否遵守《承銷辦法》、《業(yè)務(wù)規(guī)范》、本細(xì)則和公司內(nèi)部規(guī)則的規(guī)定，是否發(fā)生過違規(guī)行為。
(四)投資理性度。是指網(wǎng)下投資者在評價期間對獲配股票的交易處理是否基于長期、理性的投資理念。
第十八條綜合評分位居前30%的網(wǎng)下投資者為A類網(wǎng)下投資者；位居31%-80%的網(wǎng)下投資者為B類網(wǎng)下投資者；位居后20%的網(wǎng)下投資者為C類網(wǎng)下投資者。
評價結(jié)果為A類網(wǎng)下投資者的，主承銷商在開展投資者選擇和股票配售工作時應(yīng)予以優(yōu)先考慮。
評價結(jié)果為B類網(wǎng)下投資者的，可正常參與首發(fā)股票詢價和網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)。
評價結(jié)果為C類網(wǎng)下投資者的，主承銷商在開展投資者選擇和股票配售工作時應(yīng)予以謹(jǐn)慎對待。
評價結(jié)果確定后，于每年第一季度的最后一周在協(xié)會網(wǎng)站公示。
第五章自律管理
第十九條協(xié)會對網(wǎng)下投資者日常業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行跟蹤監(jiān)測，并組織開展不定期現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)異常情形的，將采取自律管理措施。
第二十條協(xié)會建立首發(fā)股票網(wǎng)下投資者黑名單(下稱黑名單)制度，將主承銷商、協(xié)會、證券交易所、監(jiān)管部門在業(yè)務(wù)開展和監(jiān)測檢查中發(fā)現(xiàn)存在《業(yè)務(wù)規(guī)范》第六章所述違規(guī)行為的網(wǎng)下投資者列入黑名單，并在協(xié)會網(wǎng)站公示。
第二十一條除《業(yè)務(wù)規(guī)范》第六章第四十五條、第四十六條所述情形外，網(wǎng)下投資者未按本細(xì)則要求報送信息、瞞報或謊報信息、不配合協(xié)會檢查工作的，協(xié)會將其列入黑名單。
第二十二條具有證券承銷業(yè)務(wù)資格的證券公司在網(wǎng)下投資者推薦工作中，主承銷商在網(wǎng)下投資者選定和管理工作中存在違反本細(xì)則規(guī)定情形的，協(xié)會將依照《中國證券業(yè)協(xié)會自律管理措施和紀(jì)律處分實施辦法》采取相應(yīng)措施。
第二十三條網(wǎng)下投資者在參與首發(fā)股票詢價和網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)時涉嫌違法違規(guī)的，協(xié)會將移交監(jiān)管部門處理。
第六章附則
第二十四條本細(xì)則由中國證券業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)解釋
第二十五條本細(xì)則自發(fā)布之日起實施。
附表：1。網(wǎng)下投資者備案信息表
2。網(wǎng)下投資者資質(zhì)證明文件明細(xì)
3。主承業(yè)務(wù)信息報備
4。網(wǎng)下投資者年度總結(jié)表
5. 網(wǎng)下投資者評價標(biāo)準(zhǔn)明細(xì)表
附表1
網(wǎng)下投資者備案信息表
推薦主承銷商名稱
推薦主承銷商機(jī)構(gòu)代碼
主承銷商聯(lián)系人聯(lián)系電話
聯(lián)系人手機(jī)聯(lián)系人傳真
網(wǎng)下投資者名稱
網(wǎng)下投資者機(jī)構(gòu)類別證券/基金/信托/保險/財務(wù)/QFII/其他金融機(jī)構(gòu)/實業(yè)公司/個人
網(wǎng)下投資者名稱
組織機(jī)構(gòu)代碼(身份證號碼)
個人投資者工作單位所任職務(wù)
配售對象類型公募基金/私募基金/社保基金/企業(yè)年金/保險資金投資賬戶/機(jī)構(gòu)自營投資賬戶/QFII投資賬戶/個人投資賬戶/證券公司資產(chǎn)管理計劃/基金公司專戶理財產(chǎn)品
指定證券賬戶名稱(滬)名稱證券賬戶(滬)號碼
指定證券賬戶名稱(深)名稱證券賬戶(深)號碼
指定開戶銀行名稱指定銀行賬戶名稱
指定銀行賬戶號碼指定聯(lián)行號/大額支付號
存續(xù)期限(如有)
網(wǎng)下投資者聯(lián)系人：固定電話：移動電話：郵箱：
聯(lián)系地址郵政編碼
本機(jī)構(gòu)(人)自愿參與首次公開發(fā)行股票詢價和網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)，自覺遵守法律、法規(guī)、規(guī)章及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定；保證備案文件的真實性；參與首發(fā)股票詢價和網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)應(yīng)以專業(yè)知識和從業(yè)經(jīng)驗為基礎(chǔ)，誠實守信、勤勉盡責(zé)；接受協(xié)會的自律管理；接受并積極配合監(jiān)管部門和協(xié)會依法就首發(fā)股票詢價和網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)有關(guān)事宜進(jìn)行的調(diào)查；如果違反上述承諾，愿意承擔(dān)由此引起的相關(guān)責(zé)任，并接受相關(guān)處罰。
注：標(biāo)紅部分為具有證券承銷業(yè)務(wù)資格的證券公司推薦的網(wǎng)下投資者填寫
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