重點(diǎn)推進(jìn)十五項(xiàng)工作
“十二五”時(shí)期，按照“夯實(shí)基礎(chǔ)，培育機(jī)制，完善結(jié)構(gòu)，防范風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式”的主線，證券業(yè)發(fā)展和改革的重點(diǎn)工作包括十五項(xiàng)。
一是加強(qiáng)市場基礎(chǔ)性制度建設(shè)，完善法律法規(guī)體系。積極推進(jìn)《證券法》、《公司法》的修訂和《期貨法》的制定，出臺配套規(guī)章制度和規(guī)范性文件。逐步完善市場誠信體系，加強(qiáng)法治文化建設(shè)。
二是進(jìn)一步培育市場機(jī)制。推動(dòng)形成市場參與主體自我約束、自我制衡機(jī)制。完善信息披露機(jī)制，提高市場透明度。強(qiáng)化投資者作為出資人對上市公司的資本約束機(jī)制。
完善市場價(jià)格發(fā)現(xiàn)機(jī)制，提高資源配置效率，進(jìn)一步推動(dòng)資本市場的有效運(yùn)行和功能發(fā)揮。
三是加強(qiáng)監(jiān)管，維護(hù)“三公”原則，不斷完善證券監(jiān)管體制。加強(qiáng)證券、期貨公司凈資本監(jiān)管，完善以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系。推動(dòng)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)完善公司治理與合規(guī)管理，提高風(fēng)險(xiǎn)管理能力。繼續(xù)推動(dòng)上市公司完善公司治理。加強(qiáng)證券期貨市場運(yùn)行監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)防范，建立健全各類風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，切實(shí)防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。嚴(yán)厲打擊內(nèi)幕交易、市場操縱等違法違規(guī)行為，維護(hù)“公開、公平、公正”原則。加強(qiáng)監(jiān)管隊(duì)伍建設(shè)，提高監(jiān)管水平。
四是大力發(fā)展債券市場。探索建立集中監(jiān)管、統(tǒng)一互聯(lián)的債券市場體系，為各類機(jī)構(gòu)跨市場交易提供高效服務(wù)。進(jìn)一步完善債券發(fā)行體制，建立健全適合債券特點(diǎn)的發(fā)行審核機(jī)制。繼續(xù)優(yōu)化債券交易結(jié)算體制，建立債券市場主體的信用責(zé)任機(jī)制，強(qiáng)化市場約束。完善交易所債券市場投資者結(jié)構(gòu)，提高商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等機(jī)構(gòu)投資者比重。豐富交易所市場債券品種，擴(kuò)大市場規(guī)模，提高運(yùn)行效率。
五是完善多層次資本市場體系。規(guī)范發(fā)展主板和中小企業(yè)板市場，支持中小企業(yè)運(yùn)用資本市場發(fā)展壯大。推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板市場建設(shè)，提高運(yùn)行質(zhì)量和效率，支持創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)發(fā)展。擴(kuò)大代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)試點(diǎn)，加快建設(shè)覆蓋全國、統(tǒng)一監(jiān)管的場外交易市場。完善不同層次市場間的轉(zhuǎn)板機(jī)制和市場退出機(jī)制，逐步建立各層次市場間的有機(jī)聯(lián)系，形成優(yōu)勝劣汰的市場環(huán)境。
六是穩(wěn)步發(fā)展期貨市場。穩(wěn)步發(fā)展商品期貨市場，繼續(xù)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要、市場條件具備的大宗商品期貨品種上市，推動(dòng)發(fā)展原油期貨、商品指數(shù)期貨、商品期權(quán)、碳排放權(quán)期貨等。加強(qiáng)金融期貨市場建設(shè)，在確保股指期貨平穩(wěn)運(yùn)行的基礎(chǔ)上，積極穩(wěn)妥發(fā)展其他權(quán)益類金融期貨期權(quán)、利率及外匯期貨期權(quán)等產(chǎn)品。
七是推動(dòng)上市公司健康發(fā)展。進(jìn)一步完善上市公司治理結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)董事會、監(jiān)事會建設(shè)，充分發(fā)揮獨(dú)立董事的積極作用。完善上市公司再融資制度，提高再融資效率。繼續(xù)推動(dòng)良好股權(quán)文化的建立，完善分紅制度，引導(dǎo)和鼓勵(lì)上市公司增加投資者回報(bào)。
八是增強(qiáng)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)競爭力。引導(dǎo)和鼓勵(lì)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)組織創(chuàng)新、業(yè)務(wù)創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新。完善證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)治理與內(nèi)控機(jī)制，健全激勵(lì)約束機(jī)制，提升合規(guī)運(yùn)作與風(fēng)險(xiǎn)管理水平。加大證券期貨專業(yè)人才隊(duì)伍建設(shè)。
九是推進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資和股權(quán)投資基金規(guī)范發(fā)展。研究制定符合創(chuàng)業(yè)投資和股權(quán)投資基金特點(diǎn)的監(jiān)管框架，加強(qiáng)行業(yè)文化建設(shè)，防范潛在風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)行業(yè)健康發(fā)展，推動(dòng)自主創(chuàng)新體系建設(shè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展。
十是進(jìn)一步推動(dòng)中介機(jī)構(gòu)發(fā)展。進(jìn)一步提高會計(jì)師事務(wù)所獨(dú)立性，提升資本市場會計(jì)信息質(zhì)量。鼓勵(lì)信用評級機(jī)構(gòu)發(fā)展，充分發(fā)揮評級機(jī)構(gòu)作用。推動(dòng)證券投資咨詢行業(yè)健康發(fā)展，加大對非法證券咨詢行為的打擊力度。
十一是發(fā)展多元化機(jī)構(gòu)投資者隊(duì)伍，提高風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知水平。提高機(jī)構(gòu)投資者專業(yè)理財(cái)水平，改進(jìn)和加強(qiáng)投資者服務(wù)。拓展基金管理公司業(yè)務(wù)范圍，促進(jìn)提高管理水平。繼續(xù)推動(dòng)保險(xiǎn)資金、社會保障基金、企業(yè)年金、養(yǎng)老金等中長期機(jī)構(gòu)投資者參與資本市場，規(guī)范發(fā)展私募投資機(jī)構(gòu)，形成多元化投資者隊(duì)伍。加強(qiáng)投資者教育，提高投資者風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知能力，全面推廣投資者適當(dāng)性管理制度。
十二是繼續(xù)推進(jìn)股票發(fā)行體制改革。進(jìn)一步簡化審核程序，提高股票發(fā)行市場效率。推動(dòng)各市場主體歸位盡責(zé)，完善市場約束機(jī)制，強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)的作用。完善新股發(fā)行詢價(jià)制度，增強(qiáng)定價(jià)合理性，積極穩(wěn)妥地推進(jìn)發(fā)行方式創(chuàng)新。
十三是完善上市公司退市制度。積極推進(jìn)主板退市制度改革，建立健全創(chuàng)業(yè)板退市機(jī)制，推動(dòng)形成上市公司優(yōu)勝劣汰的市場化環(huán)境。加強(qiáng)退市公司股票的交易平臺建設(shè)。
十四是完善并購重組制度。提高并購重組的市場化程度，提升審核效率和透明度。優(yōu)化并購重組市場環(huán)境，促進(jìn)上市公司通過并購重組進(jìn)行行業(yè)整合，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級。
十五是進(jìn)一步擴(kuò)大對外開放。積極推動(dòng)與香港、亞太和其他地區(qū)資本市場的合作。繼續(xù)穩(wěn)步實(shí)施證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)“引進(jìn)來”和“走出去”戰(zhàn)略。穩(wěn)步推進(jìn)國際板市場建設(shè)。繼續(xù)發(fā)展和完善QFII和QDII制度。進(jìn)一步擴(kuò)大資本市場對外開放，在推進(jìn)人民幣國際化進(jìn)程和國際金融中心建設(shè)中發(fā)揮積極作用。
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